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江苏J9九游会AG:“12.4”法制宣传

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【概要描(miao)述(shu)】(一)中国证监会关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定(证监会公告〔2012〕33号,2012年12月17日)

江苏J9九游会AG:“12.4”法制宣传

【概要描述】(一)中国证监会关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定(证监会公告〔2012〕33号,2012年12月17日)

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  一、具体法规解读

  (一)中国证监会关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定(证监会公告〔2012〕33号,2012年12月17日)

  该《规定》将(jiang)股票异常(chang)交易监(jian)管与(yu)重(zhong)大(da)资(zi)(zi)(zi)产重(zhong)组(zu)行政许(xu)可挂钩,实际上(shang)是将(jiang)重(zhong)大(da)资(zi)(zi)(zi)产重(zhong)组(zu)当事人、利益方和相(xiang)关(guan)主体的内幕信(xin)息管理与(yu)重(zhong)大(da)资(zi)(zi)(zi)产重(zhong)组(zu)密切(qie)联系起来,相(xiang)关(guan)各方唯有切(qie)实做(zuo)好(hao)内幕信(xin)息的保密工作,否则(ze)将(jiang)直接影响(xiang)并购重(zhong)组(zu)的顺利推进。

  《规定》第二条明确了除上市公司外,交易对方及其控股股东、实际控制人也要做好内幕信息管理和内幕信息知情人登记工作,如上述主体经查实存在内幕交易,将会对重组造成不可消除的实质性障碍。

  《规定》第四条明确了上市公司应分阶段进行信息披露,即上市公司应当在重大资产重组交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向但预计该信息难以保密时,及时向交易所申请股票停牌,真实、准确、完整、及时、公平地进行分阶段信息披露,充分揭示风险。

  《规定》第五至第七条确立了“异动即核查、立案即暂停、排除即恢复、违规即终止”制度。上市公司停牌进入重大资产重组程序后,交易所立即启动股票异常交易核查程序,并及时上报证监会。同时将存在异常交易的结论告知上市公司,由上市公司自主决定是否继续推进重组,如上市公司决定继续推进重组的,应同时作出股票异常交易的风险提示。

  证监会对股票异常交易信息进行核查后,如认为涉嫌内幕交易决定立案稽查的,上市公司应暂停重组进程,并及时进行信息披露和风险提示。重大资产重组进程暂停后,相关方可以根据涉嫌内幕交易的主体在重大资产重组中地位和角色的不同以及法人和自然人的区别进行分类处理,如果属于《规定》中可以通过撤换或退出重组交易达到“消除影响”的,上市公司可以恢复重组进程。如果上市公司及其控股股东、实际控制人、占本次重组总交易金额的比例在20%以上的交易对方因内幕交易行为被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究法律责任的,上市公司应当终止重组进程;进入行政许可阶段的,中国证监会终止审核。

  (二)最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释(法释〔2012〕6号,2012年6月1日)

  该(gai)司法解释对内(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)(xi)知(zhi)情人员(yuan)、非法获取内(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)(xi)人员(yuan)、相(xiang)关(guan)交(jiao)易行(xing)为明显(xian)异常的(de)认(ren)定、内(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)(xi)敏(min)感期(qi)的(de)认(ren)定、内(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易、泄露内(nei)(nei)(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)(xi)定罪量(liang)刑标准等主要(yao)方(fang)面予以明确。需要(yao)注意(yi)以下几点:

  1、司法解释第二条规定,内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,将被认定为非法获取内幕信息的人员,情节严重的,追究刑事责任。

  2、司法解释(shi)第五条规定,内幕信(xin)(xin)息(xi)中的重大事件动(dong)议(yi)、筹划(hua)、决策或者执行的初始时间,就是内幕信(xin)(xin)息(xi)形成的时间。上市公司及相关主体应当在此时起做好相应的内幕信(xin)(xin)息(xi)知情人登记(ji)、内幕信(xin)(xin)息(xi)管理等(deng)工作。

  二、相关法律规定

  (一)证券法

  第(di)五条(原(yuan)则规定)、第(di)七(qi)(qi)十(shi)(shi)三条(禁(jin)止内(nei)幕(mu)交易)、第(di)七(qi)(qi)十(shi)(shi)四(si)条(内(nei)幕(mu)知情人范围)、第(di)七(qi)(qi)十(shi)(shi)五条(内(nei)幕(mu)信息)、第(di)七(qi)(qi)十(shi)(shi)六条(具(ju)体规定)、第(di)二百(bai)零二条(罚则)。

  http://www.law-lib.com/law/law_view.asp?id=102905

  (二)刑法(2011年修订)

  第一百八十条 [内幕交易、泄露内幕信息罪]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  http://www.szxingshi.com/95w9.html

  (三)国务院(yuan)办公厅转发证监(jian)会等(deng)部门关于(yu)依法(fa)打击(ji)和(he)防(fang)控资本市场内幕(mu)交易意见的通(tong)知(zhi)(国办发〔2010〕55号)

  该《通(tong)知》要(yao)求:

  一是抓紧制定涉及上市公司(si)内幕信息(xi)的(de)保密(mi)制度(du),包括国家工(gong)作(zuo)人员接触内幕信息(xi)管(guan)理办法,明确内幕信息(xi)范围、流转(zhuan)程序、保密(mi)措施和责任追究要求(qiu),并指定负(fu)责内幕信息(xi)管(guan)理的(de)机(ji)构和人员。

  二是尽快建立(li)内幕信(xin)息(xi)知情人(ren)登记(ji)制(zhi)度,要(yao)求内幕信(xin)息(xi)知情人(ren)按规定(ding)实施登记(ji),落实相关人(ren)员的(de)保密责(ze)任和义务。

  三是完善上市公司信息(xi)披(pi)(pi)(pi)露和停复牌等相关制(zhi)度,督促上市公司等信息(xi)披(pi)(pi)(pi)露义(yi)务人严格(ge)依照(zhao)法律(lv)法规(gui),真实、准确、完整(zheng)、及时地披(pi)(pi)(pi)露信息(xi)。

  四是健(jian)全考核评价制(zhi)度(du),将内幕交易(yi)防控工作(zuo)纳入企业业绩考核评价体系,明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。

  http://www.gov.cn/zwgk/2010-11/18/content_1748349.htm

  (四)关(guan)于(yu)上市公司建立内(nei)幕信息知(zhi)情人(ren)登记管理(li)制度的规定(证(zheng)监会公告(gao)〔2012〕30号)

  该《规定(ding)》是(shi)(shi)落实国务院55号文的一(yi)项(xiang)(xiang)重(zhong)要(yao)配套制(zhi)(zhi)度,是(shi)(shi)上(shang)市(shi)公(gong)司(si)内幕信息管(guan)理(li)的具体规范(fan)。《规定(ding)》要(yao)求上(shang)市(shi)公(gong)司(si)应(ying)(ying)建立内幕信息知(zhi)(zhi)情(qing)(qing)人(ren)登记管(guan)理(li)制(zhi)(zhi)度,按照要(yao)求填(tian)写(xie)内幕信息知(zhi)(zhi)情(qing)(qing)人(ren)档案(an)(an),并(bing)做好内幕信息的保(bao)密管(guan)理(li)工(gong)作。上(shang)市(shi)公(gong)司(si)进行(xing)收(shou)购(gou)、重(zhong)大资(zi)产重(zhong)组、发行(xing)证(zheng)券、合并(bing)、分立、回购(gou)股份(fen)等(deng)重(zhong)大事(shi)项(xiang)(xiang)的,除(chu)建立内幕信息知(zhi)(zhi)情(qing)(qing)人(ren)档案(an)(an)外,还应(ying)(ying)当按照要(yao)求制(zhi)(zhi)作重(zhong)大事(shi)项(xiang)(xiang)进程备(bei)忘(wang)(wang)录(lu)(lu),且应(ying)(ying)当在(zai)上(shang)述(shu)重(zhong)大事(shi)项(xiang)(xiang)信息依法公(gong)开披(pi)露(lu)后及时(shi)将(jiang)重(zhong)大事(shi)项(xiang)(xiang)进程备(bei)忘(wang)(wang)录(lu)(lu)及内幕信息知(zhi)(zhi)情(qing)(qing)人(ren)档案(an)(an)一(yi)并(bing)报(bao)送至交易(yi)所(suo)。

  

  (五)中国证(zheng)监(jian)会(hui)关于(yu)加强与上市(shi)公司重(zhong)大资产重(zhong)组相关股票异常交易监(jian)管的暂行规定(证(zheng)监(jian)会(hui)公告〔2012〕33号)

  

  (六)深交所关(guan)于加强与(yu)上市公司(si)重(zhong)大资产重(zhong)组(zu)相关(guan)股票异(yi)常交易(yi)监管的通(tong)知

  

  (七)最高(gao)人民(min)法院、最高(gao)人民(min)检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案(an)件具(ju)体(ti)应用法律若干问(wen)题的解释(法释〔2012〕6号)

  

  (八)《关于(yu)办理内幕(mu)交易、泄露内幕(mu)信息刑事案件具体(ti)应用法律若干(gan)问题的(de)(de)解释》的(de)(de)理解与(yu)适用

  

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