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江苏J9九游会AG:开展国家宪法日暨全国法制宣传日系列活动知识宣传(证券法节选)

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  • 发布时间:2015-12-08 23:37
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【概要描(miao)述】第七十三条 【内幕交易的禁止】禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

江苏J9九游会AG:开展国家宪法日暨全国法制宣传日系列活动知识宣传(证券法节选)

【概要描述】第七十三条 【内幕交易的禁止】禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

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江苏J9九游会AG:开展国家宪法日暨全国法制宣传日系列宣传知识内容

——中华人民共和国证券法(2013修正)节选

 

  第三章 证券交易

  第四节 禁止的交易行为

  第七(qi)十三(san)条 【内(nei)幕(mu)(mu)(mu)交易(yi)的(de)禁(jin)止(zhi)】禁(jin)止(zhi)证(zheng)(zheng)券交易(yi)内(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息(xi)的(de)知(zhi)情人和非法获取(qu)内(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息(xi)的(de)人利(li)用内(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息(xi)从事证(zheng)(zheng)券交易(yi)活动。

  第七十四条 【知情(qing)人】证券(quan)交易内幕信息(xi)的(de)知情(qing)人包括:

  (一)发行人的董事(shi)、监(jian)事(shi)、高级管理人员;

  (二)持有(you)公(gong)(gong)司百(bai)分之五以上股份(fen)的股东及(ji)其(qi)董事、监(jian)(jian)事、高级(ji)管理人员(yuan),公(gong)(gong)司的实(shi)际(ji)控制人及(ji)其(qi)董事、监(jian)(jian)事、高级(ji)管理人员(yuan);

  (三)发行人控股(gu)的公(gong)司及其董事、监事、高级(ji)管(guan)理人员;

  (四)由于所(suo)任(ren)公司(si)职务可以获取(qu)公司(si)有关(guan)内(nei)幕信息的(de)人员;

  (五)证券监督管(guan)理(li)机构工作人(ren)员以及由于法定职责对证券的发行(xing)(xing)、交易进行(xing)(xing)管(guan)理(li)的其他(ta)人(ren)员;

  (六(liu))保荐(jian)人、承销的(de)证(zheng)(zheng)券(quan)公司、证(zheng)(zheng)券(quan)交易所(suo)、证(zheng)(zheng)券(quan)登记(ji)结(jie)算机构、证(zheng)(zheng)券(quan)服务机构的(de)有关人员;

  (七(qi))国务(wu)院证(zheng)券监督管理机构规(gui)定(ding)的其他(ta)人。

  第七十五条 【内幕(mu)信息(xi)】证(zheng)券交易活动中,涉及公(gong)司的(de)经营、财务或者对(dui)该公(gong)司证(zheng)券的(de)市场价格有重大影响的(de)尚未公(gong)开(kai)的(de)信息(xi),为内幕(mu)信息(xi)。

  下列信(xin)息(xi)(xi)皆(jie)属(shu)内(nei)幕信(xin)息(xi)(xi):

  (一)本法第六十七(qi)条第二款所列重大事件;

  (二)公司分配股利或者增资的(de)计划;

  (三(san))公司股权结构的(de)重大变(bian)化;

  (四)公司债(zhai)务担保的(de)重大变更;

  (五(wu))公司营(ying)业(ye)用主要资(zi)产的(de)(de)抵押(ya)、出(chu)售或者报废一(yi)次超过(guo)该(gai)资(zi)产的(de)(de)百(bai)分之(zhi)三(san)十(shi);

  (六)公司(si)的(de)董(dong)事(shi)(shi)、监(jian)事(shi)(shi)、高(gao)级管理人员(yuan)的(de)行为可能依法(fa)承担重(zhong)大损害(hai)赔偿责任(ren);

  (七)上(shang)市公(gong)司收(shou)购的有关方案(an);

  (八)国务院证券(quan)监督管理机构(gou)认(ren)定(ding)的(de)对证券(quan)交易价格有显著影响的(de)其他重(zhong)要信息。

  第(di)七十六条 【禁止利(li)用内幕信(xin)(xin)息(xi)】证(zheng)券(quan)交易内幕信(xin)(xin)息(xi)的(de)(de)知情人(ren)和非(fei)法获取内幕信(xin)(xin)息(xi)的(de)(de)人(ren),在内幕信(xin)(xin)息(xi)公开(kai)前,不得买卖该公司的(de)(de)证(zheng)券(quan),或者(zhe)(zhe)泄露该信(xin)(xin)息(xi),或者(zhe)(zhe)建议他(ta)人(ren)买卖该证(zheng)券(quan)。

  持有或(huo)者通过协议、其(qi)他(ta)(ta)安排与(yu)他(ta)(ta)人(ren)共同持有公司百分之五(wu)以(yi)上股份的(de)自然人(ren)、法(fa)人(ren)、其(qi)他(ta)(ta)组织(zhi)收(shou)购上市公司的(de)股份,本法(fa)另有规(gui)定的(de),适(shi)用(yong)其(qi)规(gui)定。

  内幕交易行为(wei)给投(tou)资者(zhe)造成损失的,行为(wei)人应当依法承担(dan)赔偿责任。

  第七(qi)十七(qi)条 【禁止操(cao)纵(zong)证(zheng)券市场】禁止任何人以下列(lie)手段(duan)操(cao)纵(zong)证(zheng)券市场:

  (一(yi))单独或(huo)(huo)者通过(guo)合谋,集中资(zi)金优势、持(chi)股优势或(huo)(huo)者利用信息优势联合或(huo)(huo)者连续买(mai)卖(mai),操(cao)纵(zong)证券交(jiao)(jiao)易价格或(huo)(huo)者证券交(jiao)(jiao)易量(liang);

  (二(er))与他人串(chuan)通,以事先(xian)约(yue)定的(de)时间(jian)、价格(ge)和方式相互进行(xing)证(zheng)券(quan)交易,影(ying)响证(zheng)券(quan)交易价格(ge)或者证(zheng)券(quan)交易量;

  (三(san))在自己实(shi)际控制(zhi)的账(zhang)户之(zhi)间(jian)进行证券交(jiao)易,影响证券交(jiao)易价(jia)格(ge)或者证券交(jiao)易量;

  (四)以其(qi)他(ta)手段(duan)操纵证券(quan)市(shi)场(chang)。

  操(cao)纵证券市(shi)场行(xing)为给(ji)投资者造成损失的(de),行(xing)为人(ren)应当(dang)依法承(cheng)担赔偿责任。

  第七十(shi)八条(tiao) 【禁(jin)止(zhi)编造(zao)(zao)、传(chuan)播(bo)虚假信(xin)(xin)息】禁(jin)止(zhi)国家工作人(ren)(ren)员、传(chuan)播(bo)媒介从(cong)业人(ren)(ren)员和有(you)关人(ren)(ren)员编造(zao)(zao)、传(chuan)播(bo)虚假信(xin)(xin)息,扰乱证券市场(chang)。

  禁止证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易所、证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司、证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登记结算机(ji)构(gou)、证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服务机(ji)构(gou)及其(qi)从业人员,证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)业协(xie)会(hui)、证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)监督管(guan)理机(ji)构(gou)及其(qi)工作人员,在证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易活动中作出虚假陈述(shu)或者信息误导。

  各(ge)种(zhong)传播(bo)(bo)媒介传播(bo)(bo)证(zheng)券市场信息必(bi)须真实(shi)、客观,禁止误导。

  第七十九条 【禁止(zhi)欺诈(zha)行(xing)为】禁止(zhi)证券公司及其(qi)从业人员从事下(xia)列(lie)损害客户利益的欺诈(zha)行(xing)为:

  (一)违背(bei)客(ke)户(hu)的委(wei)托为其买卖证(zheng)券;

  (二)不在规(gui)定时间(jian)内(nei)向客户提供交易(yi)的书(shu)面(mian)确认文件;

  (三)挪用客(ke)户所委托买卖的证券或(huo)者(zhe)客(ke)户账户上的资金;

  (四)未经客(ke)户(hu)的委托,擅自为客(ke)户(hu)买卖证(zheng)券(quan),或者假借(jie)客(ke)户(hu)的名义买卖证(zheng)券(quan);

  (五)为牟取佣金(jin)收(shou)入(ru),诱使客(ke)户进行不必要的证券买卖;

  (六(liu))利用传播(bo)媒(mei)介或者通过其他方式提供、传播(bo)虚假或者误导投资者的信息;

  (七)其他(ta)违背客户真实意思(si)表示,损害客户利益的行为。

  欺诈客(ke)户行(xing)(xing)为(wei)(wei)给客(ke)户造(zao)成损失的(de),行(xing)(xing)为(wei)(wei)人应当依法承担赔(pei)偿责任。

  第(di)八十(shi)条 【禁止(zhi)法(fa)(fa)人从事(shi)证券(quan)交(jiao)易】禁止(zhi)法(fa)(fa)人非(fei)法(fa)(fa)利用(yong)他人账(zhang)户(hu)从事(shi)证券(quan)交(jiao)易;禁止(zhi)法(fa)(fa)人出借自己(ji)或者他人的证券(quan)账(zhang)户(hu)。

  第八十一条(tiao) 【禁止违规资金(jin)(jin)入(ru)市】依法拓宽(kuan)资金(jin)(jin)入(ru)市渠道,禁止资金(jin)(jin)违规流(liu)入(ru)股市。

  第八十二(er)条 【禁(jin)止挪用(yong)公(gong)款(kuan)买卖证券】禁(jin)止任何人挪用(yong)公(gong)款(kuan)买卖证券。

  第八十三(san)条 【国有或国有控股企(qi)业买(mai)卖(mai)(mai)股票(piao)】国有企(qi)业和国有资产控股的企(qi)业买(mai)卖(mai)(mai)上市交易(yi)的股票(piao),必须遵守国家有关规定。

  第八十(shi)四条 【报(bao)告(gao)禁止(zhi)交(jiao)易(yi)(yi)行(xing)为】证(zheng)券交(jiao)易(yi)(yi)所、证(zheng)券公司、证(zheng)券登记结算机(ji)(ji)构(gou)(gou)、证(zheng)券服务(wu)机(ji)(ji)构(gou)(gou)及其从(cong)业(ye)人员对证(zheng)券交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)发现的(de)禁止(zhi)的(de)交(jiao)易(yi)(yi)行(xing)为,应当及时向(xiang)证(zheng)券监(jian)督管理(li)机(ji)(ji)构(gou)(gou)报(bao)告(gao)。

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